Broker-dealer
WealthForge Securities, LLC
Broker-dealer del grupo de venta. CRD 152550. 7 vendedores a comisión.
- PPM de Hayworth
- BD gestor exclusivo en Hayworth Tanglewood, DST (PPM 7 de julio de 2022). Carga 9.30%. El Form D de esa oferta no listó primera venta ni destinatarios del ítem 12.
- VIP Bonds
- Broker-dealer gestor en los VIP Bonds Regulation A de Versity Invest (hasta $75 million 8% senior no garantizados). Mejor esfuerzo. No es un rol de grupo de venta DST.
Broker-dealer del grupo de venta en Element, The Nine, AW Newport, Astoria, Grant Street, Molly Barr.
Vendedores a comisión: Chay Lapin, David Dahill, David P Dahill, Drew W Reynolds, Elizabeth Learned Friant, Jason Salmon, Peter James Roberts.
BD gestor en los Form D posteriores de Nelson/Crew después de Emerson, y el BD por el que Cornerstone ofrece DST. John Harvey Jr. y David Kangas están ahí ahora; Chay Lapin y Jason Salmon estuvieron aquí en AW Newport y The Nine (ahora FNEX / Kay Properties). BrokerCheck de la firma: 3 eventos regulatorios, 1 arbitraje.
Nombrado broker-dealer gestor exclusivo en el PPM de Hayworth fechado el 7 de julio de 2022 (carga 9.30%). El Form D de Hayworth no listó primera venta ni destinatarios del ítem 12.
Nombrado broker-dealer gestor en los VIP Bonds Regulation A de Versity Invest (hasta $75 million 8% senior no garantizados; circular firmada el 21 de febrero de 2024). Mejor esfuerzo. A Bonds comisión de venta 5% más hasta 2% de honorario de BD gestor más hasta 1% de asignación de gastos; R Bonds solo honorario de BD gestor. Algunos empleados de Versity Invest se describen como representantes registrados de WealthForge que pueden tomar hasta 135 bps de ese honorario de BD gestor. Altigo es la plataforma de suscripción de WealthForge. Esa es una oferta de bonos, no un rol de grupo de venta del ítem 12 de un DST.
Ficha. Los ítems pendientes de BrokerCheck en las páginas de personas son alegaciones.
Cronología
- 7 Jul 2022Hayworth PPM. Maximum offering $76,767,365 (matches Form D 11 Jul); WealthForge exclusive managing BD; 9.30% load. Sponsor named as Versity Invest. Post-close form. Circular later lists up to $77,578,947.
- 31 Oct 2023Versity Invest files a Regulation A preliminary offering circular for up to $75 million of 8% VIP Bonds. WealthForge is managing BD. EDGAR Form 1-A/A
000165495423013624. Still a preliminary circular. - 21 Feb 2024Later amendment of the VIP Bonds circular, signed 21 Feb 2024. EDGAR Form 1-A/A
000165495424002023. Same $75 million 8% offering. This is the circular the site uses for Crew-era DST close prices, loan coupons, and the 30 Jun 2023 syndication snapshot. Still a preliminary offering circular — do not treat as qualified or sold.