Reg BI
Regulation Best Interest de la SEC. Obligaciones de cuidado, divulgación, conflicto y cumplimiento para broker-dealers que hacen recomendaciones a clientes minoristas.
Por qué aparece aquí: las disputas vivas de clientes contra Tim Sherer y Brian Nelson invocan Reg BI sobre valores inmobiliarios. Emerson misma acordó una orden willful de Care and Compliance de Reg BI sobre GWG L-Bonds en agosto de 2025 (File 3-22507) — otro producto, el mismo BD, útil como contexto de supervisión.