Dominic Julio Baldini

Fundador de Emerson Equity (LLC de California, 10 de octubre de 2003). El Form BD y el Form ADV Schedule A del 8 de abril de 2026 lo listan como miembro gestor, presidente, CCO, principal de valores generales / opciones / municipales, y FINOP, código de propiedad E (75% o más). Es el único propietario divulgado del 5%+. Brian Nelson es VP/representante registrado, no está en el Schedule A.

Propiedad

El «otro 25%» no es una persona nombrada. La propiedad en Form BD / ADV se reporta por tramos. Quien tenga 5% o más debe listarse. Los únicos otros nombres en las presentaciones vigentes son los funcionarios Kathleen Frances Morrissey (COO, CRD 1771747, desde ago 2016) y Sean Kristian Snyder (CSO, CRD 1860842, desde abr 2017), ambos menos del 5% / NA, ninguno persona de control. Propietarios indirectos: ninguno reportado. Baldini podría poseer 76% o 100%; las presentaciones no lo dicen.

Nacido en 1965. BA en negocios/finanzas de USF, 1988; JD de Golden Gate, 1991. Colegio de Abogados de California #163475, inactivo; domicilio del colegio Hillsborough. Sitio de la firma: fundador, CEO y CCO. Series 4, 7, 14, 24, 27, 52, 53, 55, 57, 63, 65, 79, 99, SIE. BD anteriores: Golden Triangle Securities (1999–2001), Pacific Coast Securities (2001–2004), SharesPost Financial (2011–2016).

Oceanic

Scrapers de ADV de terceros (Radient, Equilar) aún muestran Oceanic Partners / Tim Sullivan / Jaclyn Strife como un tramo del 10–25%. Eso no está en el Schedule A del 8 de abril de 2026 ni en el PDF vigente de BrokerCheck de la firma. Trate Oceanic como un taller relacionado, no como un propietario divulgado del 5%+ del BD. Timothy Evan Sullivan (CRD 4505978) y Jaclyn Strife Sullivan (CRD 5334639) son representantes vigentes de Emerson en la sucursal de Oceanic en Sausalito; el folleto de Emerson aún llama a Sullivan «President». Otro negocio en el U4 de Baldini: Oceanic Partners, Inc., asesor en asuntos corporativos generales, ~2 horas/mes desde abr 2017, marcado no relacionado con inversiones. El sitio de Oceanic lo lista como asesor. Alumni de SharesPost: Baldini fue CEO/CCO/FinOp allí 2011–2016; Sullivan y Strife salieron del mismo taller. El texto de «Select Services» de Oceanic incluye «real estate single-asset syndications». Sullivan y Strife no están nombrados en los arbitrajes de DST.

Divulgaciones

BrokerCheck al 24 ago 2026: cuatro divulgaciones.

• Dos disputas de clientes pendientes como persona de control, ambas en Emerson, ambas negadas. FINRA 25-02505 (notificada el 18 de noviembre de 2025, colocación privada con fecha 21 de marzo de 2022, daños alegados $1,083,919). Un segundo reclamo notificado el 27 de enero de 2026 (DST/colocación privada con fecha 3 de noviembre de 2021, alegado $643,509.94). Las Statements of Claim no son públicas. La teoría es responsabilidad de persona de control por las ventas de la firma, no que él fuera el representante productor en el ticket.
• FINRA AWC 2020066078202 (22 de diciembre de 2021): Baldini y la firma no supervisaron operaciones de corto plazo de fondos mutuos Class A/B 2015–2020. $1.64 millones en loads/CDSC en 22 clientes / 31 cuentas / 667 operaciones. Baldini multa de $5,000 y suspensión de principal de 20 días hábiles del 18 de enero al 14 de febrero de 2022; la firma, censura, $60,000, restitución. Registros de principal reaprobados el 17 de febrero de 2022.
• NASD AWC 01010002 (resuelto el 22 de marzo de 2001) en Golden Triangle: capital neto + operaciones de principal contra el acuerdo de membresía. Solidario $3,500.

Otro negocio en el U4, no la historia de los DST: DJB Coastal LLC (planificación patrimonial, 2022); Stick, Inc. y GFB Clothing (ropa, 2023–24); DJB Solar LLC (administración de activos solares, dic 2025).