Dominic Julio Baldini

Fundador de Emerson Equity (LLC de California, 10 de octubre de 2003). El Form BD y el Form ADV Schedule A del 8 de abril de 2026 lo listan como miembro gestor, presidente, CCO, principal de valores generales / opciones / municipales, y FINOP, código de propiedad E (75% o más). Es el único propietario divulgado del 5%+. Registro IA 5 mar 2004; BD 12 abr 2004. Brian Nelson es VP/representante registrado, no está en el Schedule A.

Propiedad

El «otro 25%» no es una persona nombrada. La propiedad en Form BD / ADV se reporta por tramos. Quien tenga 5% o más debe listarse. Los únicos otros nombres en las presentaciones vigentes son los funcionarios Kathleen Frances Morrissey (COO, CRD 1771747, desde ago 2016) y Sean Kristian Snyder (CSO, CRD 1860842, desde abr 2017), ambos menos del 5% / NA, ninguno persona de control. Propietarios indirectos: ninguno reportado. Baldini podría poseer 76% o 100%; las presentaciones no lo dicen.

Nacido en 1965. BA en negocios/finanzas de USF, 1988; JD de Golden Gate, 1991. Colegio de Abogados de California #163475, inactivo; domicilio del colegio Hillsborough. Sitio de la firma: fundador, CEO y CCO. Series 4, 7, 14, 24, 27, 52, 53, 55, 57, 63, 65, 79, 99, SIE. BD anteriores: Golden Triangle Securities (1999–2001), Pacific Coast Securities (2001–2004), SharesPost Financial (2011–2016).

SharesPost

Registrado en SharesPost Financial (CRD 134596) del 16 de junio de 2011 al 4 de enero de 2016, mientras seguía siendo miembro gestor de Emerson. Firmó los juramentos Form X-17A-5 de SharesPost (expediente SEC 8-66846). El estado de situación al 31 de diciembre de 2014: SharesPost Financial era antes Perlinski & Associates, comprada el 14 de junio de 2011 por $55,000. En 2011 la matriz tuvo un acuerdo Broker-Dealer Independent Affiliate con Emerson; los representantes de Emerson hacían colocaciones privadas como contratistas independientes de Emerson. Terminación el 22 de diciembre de 2011, vigente el 1 de enero de 2012. $3,118,671 de comisiones por pagar pasaron a SharesPost Financial. Esos representantes pasaron a ser empleados de SharesPost el 1 de enero de 2012. Nota de partes relacionadas: en 2014 SharesPost facilitó operaciones de acciones de compañías privadas en las que el comprador estaba representado por un broker-dealer afiliado al CCO/FinOp de SharesPost. Baldini ocupaba esos cargos en SharesPost y seguía siendo miembro gestor / CCO / FINOP de Emerson. El 17a-5 no nombra el BD del comprador. Sullivan y Strife salieron de ese taller; detalles en Oceanic.

Oceanic

Scrapers de ADV de terceros (Radient, Equilar) aún muestran Oceanic Partners / Tim Sullivan / Jaclyn Strife como un tramo del 10–25%. Eso no está en el Schedule A del 8 de abril de 2026 ni en el PDF vigente de BrokerCheck de la firma. Trate Oceanic como un taller relacionado, no como un propietario divulgado del 5%+ del BD. Timothy Evan Sullivan (CRD 4505978) y Jaclyn Strife Sullivan (CRD 5334639) son representantes vigentes de Emerson en la sucursal de Oceanic en Sausalito; el folleto de Emerson aún llama a Sullivan «President». Otro negocio en el U4 de Baldini: Oceanic Partners, Inc., asesor en asuntos corporativos generales, ~2 horas/mes desde abr 2017, marcado no relacionado con inversiones. El sitio de Oceanic lo lista como asesor. El doble cargo y el contrato independiente-afiliado de Emerson de 2011 están bajo SharesPost. El texto de «Select Services» de Oceanic incluye «real estate single-asset syndications». Sullivan y Strife no están nombrados en los arbitrajes de DST.

Divulgaciones

BrokerCheck al 24 ago 2026: cuatro divulgaciones.

• Dos disputas de clientes pendientes como persona de control, ambas en Emerson, ambas negadas. FINRA 25-02505 (notificada el 18 de noviembre de 2025, colocación privada con fecha 21 de marzo de 2022, daños alegados $1,083,919). FINRA 26-00150 (notificada el 27 de enero de 2026, DST/colocación privada con fecha 3 de noviembre de 2021). El U4 lista $643,509.94 como el monto de inversión alegado; los daños compensatorios los fija el panel. Las Statements of Claim no son públicas. La teoría es responsabilidad de persona de control por las ventas de la firma, no que él fuera el representante productor en el ticket.
• FINRA AWC 2020066078202 (22 de diciembre de 2021): Baldini y la firma no supervisaron operaciones de corto plazo de fondos mutuos Class A/B 2015–2020. $1.64 millones en loads/CDSC en 22 clientes / 31 cuentas / 667 operaciones. Baldini multa de $5,000 y suspensión de principal de 20 días hábiles del 18 de enero al 14 de febrero de 2022; la firma, censura, $60,000, restitución. La firma pagó $1,613,168.28 de restitución antes del AWC. U4 de Baldini: el representante productor fue despedido; crédito por cooperación extraordinaria. Registros de principal reaprobados el 17 de febrero de 2022.
• NASD AWC C01010002 (resuelto el 22 de marzo de 2001) en Golden Triangle: capital neto + operaciones de principal contra el acuerdo de membresía. Solidario $3,500.

Otro negocio en el U4, no la historia de los DST: DJB Coastal LLC (planificación patrimonial, mayo 2022); Stick, Inc. y GFB Clothing (ropa, 2023–24). DJB Solar LLC (administración de activos solares, dic 2025) está codificada en el U4 como relacionada con inversiones, no con valores.