Emerson Equity · مالک فرم BD ۷۵٪+ · CRD 3082081
Dominic Julio Baldini
بنیان‌گذار، CEO، CCO و تنها مالک افشاشدهٔ ۵٪+ شرکت Emerson Equity LLC. فرم BD ۷۵٪+. CRD 3082081.
بنیان‌گذار Emerson Equity (LLC کالیفرنیا ۱۰ اکتبر ۲۰۰۳). فرم BD و Schedule A فرم ADV ۸ آوریل ۲۰۲۶ او را عضو مدیر، رئیس، CCO، مدیر اوراق عمومی / اختیار / شهرداری، و FINOP فهرست می‌کند، کد مالکیت E (۷۵٪ یا بیشتر). تنها مالک افشاشدهٔ ۵٪+ است. ثبت IA از ۵ مارس ۲۰۰۴؛ BD از ۱۲ آوریل ۲۰۰۴. Brian Nelson معاون/نمایندهٔ ثبت‌شده است، روی Schedule A نیست.
مالکیت
«۲۵٪ دیگر» شخص نام‌برده‌ای نیست. مالکیت فرم BD / ADV در سطل گزارش می‌شود. هر کس در ۵٪ یا بیشتر باید فهرست شود. تنها نام‌های دیگر روی پرونده‌های فعلی افسران Kathleen Frances Morrissey (COO، CRD 1771747، از اوت ۲۰۱۶) و Sean Kristian Snyder (CSO، CRD 1860842، از آوریل ۲۰۱۷) هستند، هر دو کمتر از ۵٪ / NA، هیچ‌کدام شخص کنترل‌کننده نیستند. مالکان غیرمستقیم: هیچ‌کدام گزارش نشده. Baldini می‌تواند ۷۶٪ یا ۱۰۰٪ داشته باشد؛ پرونده‌ها نمی‌گویند.
متولد ۱۹۶۵. لیسانس کسب‌وکار/مالی USF ۱۹۸۸؛ دکتری حقوق Golden Gate ۱۹۹۱. کانون وکلای کالیفرنیا #163475، غیرفعال؛ نشانی کانون Hillsborough. سایت شرکت: بنیان‌گذار، CEO و CCO. Series 4، 7، 14، 24، 27، 52، 53، 55، 57، 63، 65، 79، 99، SIE. کارگزار-معامله‌گران پیشین: Golden Triangle Securities (۱۹۹۹–۲۰۰۱)، Pacific Coast Securities (۲۰۰۱–۲۰۰۴)، SharesPost Financial (۲۰۱۱–۲۰۱۶).
SharesPost
از ۱۶ ژوئن ۲۰۱۱ تا ۴ ژانویه ۲۰۱۶ در SharesPost Financial (CRD 134596) ثبت بود، در حالی که همچنان عضو مدیر Emerson ماند. سوگندهای فرم X-17A-5 شرکت SharesPost را امضا کرد (پروندهٔ SEC 8-66846). صورت وضعیت مالی ۳۱ دسامبر ۲۰۱۴: SharesPost Financial پیش‌تر Perlinski & Associates بود، خرید ۱۴ ژوئن ۲۰۱۱ به مبلغ ۵۵٬۰۰۰ دلار. در ۲۰۱۱ شرکت مادر قرارداد Broker-Dealer Independent Affiliate با Emerson داشت؛ نمایندگان Emerson کار جایگذاری خصوصی را به‌عنوان پیمانکار مستقل Emerson انجام می‌دادند. فسخ ۲۲ دسامبر ۲۰۱۱، نافذ ۱ ژانویه ۲۰۱۲. ۳٬۱۱۸٬۶۷۱ دلار کمیسیون پرداختنی به SharesPost Financial منتقل شد. آن نمایندگان ۱ ژانویه ۲۰۱۲ کارمند SharesPost شدند. یادداشت طرف مرتبط: در ۲۰۱۴ SharesPost معاملات سهام شرکت خصوصی را تسهیل کرد که خریدار را کارگزار-معامله‌گر وابسته به CCO/FinOp شرکت SharesPost نمایندگی می‌کرد. Baldini آن عناوین را در SharesPost داشت و همچنان عضو مدیر / CCO / FINOP شرکت Emerson بود. ۱۷a-5 کارگزار-معامله‌گر خریدار را نام نمی‌برد. Sullivan و Strife از همان فروشگاه آمدند؛ جزئیات روی Oceanic.
Oceanic
اسکریپرهای ثالث ADV (Radient، Equilar) هنوز Oceanic Partners / Tim Sullivan / Jaclyn Strife را برش ۱۰–۲۵٪ نشان می‌دهند. آن روی Schedule A ۸ آوریل ۲۰۲۶ یا PDF فعلی BrokerCheck شرکت نیست. Oceanic را فروشگاه مرتبط بدانید، نه مالک افشاشدهٔ ۵٪+ کارگزار-معامله‌گر. Timothy Evan Sullivan (CRD 4505978) و Jaclyn Strife Sullivan (CRD 5334639) نمایندهٔ فعلی Emerson در شعبهٔ Sausalito شرکت Oceanic هستند؛ بروشور Emerson هنوز Sullivan را «رئیس» می‌خواند. کسب‌وکار دیگر U4 مربوط به Baldini: Oceanic Partners, Inc.، مشاور در امور عمومی شرکتی، حدود ۲ ساعت در ماه از آوریل ۲۰۱۷، علامت غیرمرتبط با سرمایه‌گذاری. سایت Oceanic او را مشاور فهرست می‌کند. دوکلاهی و قرارداد وابستهٔ مستقل Emerson در ۲۰۱۱ زیر SharesPost است. متن «خدمات منتخب» Oceanic شامل «سندیکاهای تک‌دارایی املاک» است. Sullivan و Strife در داوری‌های DST نام برده نشده‌اند.
افشا
BrokerCheck تا ۲۴ اوت ۲۰۲۶: چهار افشا.
- دو دعوای باز مشتری شخص کنترل‌کننده، هر دو در Emerson، هر دو انکارشده. FINRA 25-02505 (ابلاغ ۱۸ نوامبر ۲۰۲۵، جایگذاری خصوصی به تاریخ ۲۱ مارس ۲۰۲۲، خسارت ادعایی ۱٬۰۸۳٬۹۱۹ دلار). FINRA 26-00150 (ابلاغ ۲۷ ژانویه ۲۰۲۶، DST/جایگذاری خصوصی به تاریخ ۳ نوامبر ۲۰۲۱). U4 مبلغ ۶۴۳٬۵۰۹٫۹۴ دلار را مبلغ سرمایه‌گذاری ادعایی می‌نویسد؛ خسارت جبرانی را هیئت تعیین می‌کند. Statements of Claim عمومی نیستند. نظریه مسئولیت شخص کنترل‌کننده برای فروش‌های شرکت است، نه اینکه او نمایندهٔ تولیدکننده روی بلیت بود.
- FINRA AWC 2020066078202 (۲۲ دسامبر ۲۰۲۱): Baldini و شرکت از نظارت بر معاملات کوتاه‌مدت صندوق مشترک کلاس A/B در ۲۰۱۵–۲۰۲۰ بازماندند. ۱٫۶۴ میلیون دلار بار/CDSC روی ۲۲ مشتری / ۳۱ حساب / ۶۶۷ معامله. Baldini ۵٬۰۰۰ دلار جریمه و تعلیق ۲۰روزهٔ کاری مدیر ۱۸ ژانویه تا ۱۴ فوریه ۲۰۲۲؛ توبیخ شرکت، ۶۰٬۰۰۰ دلار، جبران. شرکت ۱٬۶۱۳٬۱۶۸٫۲۸ دلار جبران را پیش از AWC پرداخت. U4 مربوط به Baldini: نمایندهٔ تولیدکننده اخراج شد؛ اعتبار همکاری فوق‌العاده. ثبت‌های مدیر ۱۷ فوریه ۲۰۲۲ دوباره تأیید شد.
- NASD AWC C01010002 (حل ۲۲ مارس ۲۰۰۱) در Golden Triangle: سرمایهٔ خالص + معاملهٔ مدیر خلاف توافق عضویت. متضامناً ۳٬۵۰۰ دلار.
کسب‌وکار دیگر U4، نه داستان DST: DJB Coastal LLC (برنامه‌ریزی ترکه، مه ۲۰۲۲)؛ Stick, Inc. و GFB Clothing (پوشاک، ۲۰۲۳–۲۴). DJB Solar LLC (مدیریت دارایی خورشیدی، دسامبر ۲۰۲۵) در U4 مرتبط با سرمایه‌گذاری علامت خورده، نه مرتبط با اوراق.