Emerson Equity · مالک فرم BD ۷۵٪+ · CRD 3082081
Dominic Julio Baldini
بنیانگذار، CEO، CCO و تنها مالک افشاشدهٔ ۵٪+ شرکت Emerson Equity LLC. فرم BD ۷۵٪+. CRD 3082081.
بنیانگذار Emerson Equity (LLC کالیفرنیا ۱۰ اکتبر ۲۰۰۳). فرم BD و Schedule A فرم ADV ۸ آوریل ۲۰۲۶ او را عضو مدیر، رئیس، CCO، مدیر اوراق عمومی / اختیار / شهرداری، و FINOP فهرست میکند — کد مالکیت E (۷۵٪ یا بیشتر). تنها مالک افشاشدهٔ ۵٪+ است. Brian Nelson معاون/نمایندهٔ ثبتشده است، روی Schedule A نیست.
«۲۵٪ دیگر» شخص نامبردهای نیست. مالکیت فرم BD / ADV در سطل گزارش میشود. هر کس در ۵٪ یا بیشتر باید فهرست شود. تنها نامهای دیگر روی پروندههای فعلی افسران Kathleen Frances Morrissey (COO، CRD 1771747، از اوت ۲۰۱۶) و Sean Kristian Snyder (CSO، CRD 1860842، از آوریل ۲۰۱۷) هستند، هر دو کمتر از ۵٪ / NA، هیچکدام شخص کنترلکننده نیستند. مالکان غیرمستقیم: هیچکدام گزارش نشده. Baldini میتواند ۷۶٪ یا ۱۰۰٪ داشته باشد؛ پروندهها نمیگویند.
اسکریپرهای ثالث ADV (Radient، Equilar) هنوز Oceanic Partners / Tim Sullivan / Jaclyn Strife را برش ۱۰–۲۵٪ نشان میدهند. آن روی Schedule A ۸ آوریل ۲۰۲۶ یا PDF فعلی BrokerCheck شرکت نیست. Oceanic را فروشگاه مرتبط بدانید، نه مالک افشاشدهٔ ۵٪+ کارگزار-معاملهگر. Timothy Evan Sullivan (CRD 4505978) و Jaclyn Strife Sullivan (CRD 5334639) نمایندهٔ فعلی Emerson در شعبهٔ Sausalito شرکت Oceanic هستند؛ بروشور Emerson هنوز Sullivan را «رئیس» میخواند. کسبوکار دیگر U4 مربوط به Baldini: Oceanic Partners, Inc.، مشاور در امور عمومی شرکتی، حدود ۲ ساعت در ماه از آوریل ۲۰۱۷، علامت غیرمرتبط با سرمایهگذاری. سایت Oceanic او را مشاور فهرست میکند. فارغالتحصیل SharesPost — Baldini آنجا ۲۰۱۱–۲۰۱۶ CEO/CCO/FinOp بود؛ Sullivan و Strife از همان فروشگاه آمدند. متن «خدمات منتخب» Oceanic شامل «سندیکاهای تکدارایی املاک» است. زبان مجاور؛ در داوریهای DST نام برده نشدهاند.
متولد ۱۹۶۵. لیسانس کسبوکار/مالی USF ۱۹۸۸؛ دکتری حقوق Golden Gate ۱۹۹۱. کانون وکلای کالیفرنیا #163475، غیرفعال؛ نشانی کانون Hillsborough. سایت شرکت: بنیانگذار، CEO و CCO. Series 4، 7، 14، 24، 27، 52، 53، 55، 57، 63، 65، 79، 99، SIE. کارگزار-معاملهگران پیشین: Golden Triangle Securities (۱۹۹۹–۲۰۰۱)، Pacific Coast Securities (۲۰۰۱–۲۰۰۴)، SharesPost Financial (۲۰۱۱–۲۰۱۶).
BrokerCheck تا ۲۴ اوت ۲۰۲۶: چهار افشا.
- دو دعوای باز مشتری شخص کنترلکننده، هر دو در Emerson، هر دو انکارشده. FINRA 25-02505 (ابلاغ ۱۸ نوامبر ۲۰۲۵، جایگذاری خصوصی به تاریخ ۲۱ مارس ۲۰۲۲، خسارت ادعایی ۱٬۰۸۳٬۹۱۹ دلار). ادعای دوم ابلاغ ۲۷ ژانویه ۲۰۲۶ (DST/جایگذاری خصوصی به تاریخ ۳ نوامبر ۲۰۲۱، ادعای ۶۴۳٬۵۰۹٫۹۴ دلار). Statements of Claim عمومی نیستند. نظریه مسئولیت شخص کنترلکننده برای فروشهای شرکت است. او نمایندهٔ تولیدکننده روی بلیت نبود.
- FINRA AWC 2020066078202 (۲۲ دسامبر ۲۰۲۱): Baldini و شرکت از نظارت بر معاملات کوتاهمدت صندوق مشترک کلاس A/B در ۲۰۱۵–۲۰۲۰ بازماندند. ۱٫۶۴ میلیون دلار بار/CDSC روی ۲۲ مشتری / ۳۱ حساب / ۶۶۷ معامله. Baldini ۵٬۰۰۰ دلار جریمه و تعلیق ۲۰روزهٔ کاری مدیر ۱۸ ژانویه تا ۱۴ فوریه ۲۰۲۲؛ توبیخ شرکت، ۶۰٬۰۰۰ دلار، جبران. ثبتهای مدیر ۱۷ فوریه ۲۰۲۲ دوباره تأیید شد.
- NASD AWC 01010002 (حل ۲۲ مارس ۲۰۰۱) در Golden Triangle: سرمایهٔ خالص + معاملهٔ مدیر خلاف توافق عضویت. متضامناً ۳٬۵۰۰ دلار.
کسبوکار دیگر U4، نه داستان DST: DJB Coastal LLC (برنامهریزی ترکه، ۲۰۲۲)؛ Stick, Inc. و GFB Clothing (پوشاک، ۲۰۲۳–۲۴)؛ DJB Solar LLC (مدیریت دارایی خورشیدی، دسامبر ۲۰۲۵).