Emerson Equity · CRD 833618
Timothy J. Sherer
نمایندهٔ ثبت‌شدهٔ Emerson Equity از آوریل ۲۰۱۹. روی هر دو فرم D مربوط به 4th & J و Vintage. نُه دعوای باز مشتری اوراق املاک تا ۱۹ اوت ۲۰۲۶.
روی هر دو گروه فروش فرم D. Emerson از ۱۵ آوریل ۲۰۱۹ (مشاور سرمایه‌گذاری) / ۱۷ آوریل ۲۰۱۹ (کارگزار-معامله‌گر). ۱۶ افشا. نماینده/مدیر DPP + GS.
BrokerCheck تا ۱۹ اوت ۲۰۲۶:
- نُه دعوای باز مشتری اوراق املاک (۲۰۲۵–۲۶)، از جمله ۱۰ میلیون دلار (FINRA 26-00434، سرمایه‌گذاری ۲۰۱۸–۲۳)، ۱٫۱۵ میلیون دلار (حدود ۲۰۲۲، FINRA 26-00889)، و ۳٫۰۱ میلیون دلار (FINRA 26-00125). متن BrokerCheck خلاصهٔ فرم U4 است؛ خود دادخواست عمومی نیست.
- ادعای اوراق املاک ژوئن ۲۰۲۴ با ۵۰٬۰۰۰ دلار سازش شد (FINRA 24-01278). بیانیهٔ کارگزار Emerson در آن یکی: مشتری از Emerson / Tim / Ryan نخریده؛ درخواست رد خواهد شد.
- سازش ۲۰۱۲ با J.P. Turner به مبلغ ۱۲۷٬۵۰۰ دلار (سهم فردی ۱۱۵٬۰۰۰ دلار) روی یک سندیکای ۱۰۳۱ / DBSI / Cores Hunters Chase.
- فروش غیرمجاز NASD در ۲۰۰۳: تعلیق ۶ماهه ۷ آوریل تا ۶ اکتبر ۲۰۰۳ + ۳۷٬۰۰۰ دلار جریمه (اسناد بدهی قابل تبدیل ۱۹۹۹–۲۰۰۰ بدون تأیید کتبی Sunset Financial).
- پروانهٔ محدود ادارهٔ بیمهٔ کالیفرنیا در ۱۹۸۸، رفع‌شده ۸ اوت ۱۹۹۱.