DST Report

Emerson Equity · CRD 833618

Timothy J. Sherer

نمایندهٔ ثبت‌شدهٔ Emerson Equity از آوریل ۲۰۱۹. روی هر دو فرم D مربوط به 4th & J و Vintage. نُه دعوای باز مشتری اوراق املاک تا ۱۹ اوت ۲۰۲۶.

Nelson / Versity Crew / KHCA کارگزار CRD 833618 تا تاریخ 2026-08-19

روی هر دو گروه فروش فرم D. Emerson از ۱۵ آوریل ۲۰۱۹ (مشاور سرمایه‌گذاری) / ۱۷ آوریل ۲۰۱۹ (کارگزار-معامله‌گر). ۱۶ افشا. نماینده/مدیر DPP + GS.

BrokerCheck تا ۱۹ اوت ۲۰۲۶:

  • نُه دعوای باز مشتری اوراق املاک (۲۰۲۵–۲۶)، از جمله ۱۰ میلیون دلار (FINRA 26-00434، سرمایه‌گذاری ۲۰۱۸–۲۳)، ۱٫۱۵ میلیون دلار (حدود ۲۰۲۲، FINRA 26-00889)، و ۳٫۰۱ میلیون دلار (FINRA 26-00125). متن BrokerCheck خلاصهٔ فرم U4 است؛ خود دادخواست عمومی نیست.
  • ادعای اوراق املاک ژوئن ۲۰۲۴ با ۵۰٬۰۰۰ دلار سازش شد (FINRA 24-01278). بیانیهٔ کارگزار Emerson در آن یکی: مشتری از Emerson / Tim / Ryan نخریده؛ درخواست رد خواهد شد.
  • سازش ۲۰۱۲ با J.P. Turner به مبلغ ۱۲۷٬۵۰۰ دلار (سهم فردی ۱۱۵٬۰۰۰ دلار) روی یک سندیکای ۱۰۳۱ / DBSI / Cores Hunters Chase.
  • فروش غیرمجاز NASD در ۲۰۰۳: تعلیق ۶ماهه ۷ آوریل تا ۶ اکتبر ۲۰۰۳ + ۳۷٬۰۰۰ دلار جریمه (اسناد بدهی قابل تبدیل ۱۹۹۹–۲۰۰۰ بدون تأیید کتبی Sunset Financial).
  • پروانهٔ محدود ادارهٔ بیمهٔ کالیفرنیا در ۱۹۸۸، رفع‌شده ۸ اوت ۱۹۹۱.

گاه‌شمار

  1. 28 Oct 2021 first sale · Form D 2 Nov 2021
    4th & J offering $49.6 million. Related: Nelson, Wettengel, Muro. Selling group: Timothy and Ryan Sherer at Emerson. Conservative 12206 line: 28 Oct 2027.

    4ANDJ Form D

  2. 2–21 Apr 2022
    Operating agreement 12 Apr: two managers; initial CFO Jennifer Welker, CIO Frank Muhlon. Same day: Vintage Trust Agreement (IB 100%; Sorensen Entity Services Delaware Trustee; Vintage ST Signatory Trustee; Chris Sorensen Independent Trustee), master lease DST → Vintage LeaseCo (10 years 3 months), Book & Ladder PMA at 2.5% of Monthly Gross Revenues, Walker & Dunlop first mortgage $52,346,000, buy $119.6 million from Vintage Horizon Owner, LLC (PPM and IB complaint), and first sale; Vintage LeaseCo side letter sends excess revenue and disposition fees to Vintage IB until Full Redemption (KHCA is a third-party beneficiary); and the KHCA loan amendment naming the new sponsor — the VIP Bonds circular calls that first amendment the Crayhill Credit Facility and adds Versity Invest as co-guarantor. Form D 21 Apr 2022. Related persons: Wettengel and Muro. Selling group includes Tim Sherer and Brian Nelson at Emerson.

    Vintage Form D

فروشنده با کارمزد در

شرکت‌ها

منابع