BrokerCheck
ブローカーと会社についての FINRA の公開ファイル。係属中の顧客紛争は主張である。和解は責任認定ではない。
CRD 番号がハンドルである。人のページは brokercheck.finra.org/individual/summary/{crd}、会社は /firm/summary/{crd}。PDF はそのファイルのスナップショットである。
係属中の Real Estate Security 項目は Form U4 の要約である。Statements of Claim は公開されていない。そのファイル上の和解は責任認定ではない。
ここに出る理由：Tim Sherer（CRD 833618）は 4th & J と Vintage の Form D 販売団にいる。2026 年 8 月 19 日時点で係属中の Real Estate Security 顧客紛争が 9 件。Brian Nelson（CRD 5065593）は Emerson Equity の副社長で、Vintage の販売団にいる。開示 23 件。Emerson 自体は会社 CRD 130032。