Dominic Julio Baldini

Emerson Equity の創業者（カリフォルニア LLC、2003 年 10 月 10 日）。Form BD と 2026 年 4 月 8 日 Form ADV Schedule A は、彼を managing member、社長、CCO、一般証券 / オプション / 地方債プリンシパル、および FINOP とする。所有コード E（75% 以上）。唯一の開示された 5%+ 所有者である。IA 登録は 2004 年 3 月 5 日から。BD は 2004 年 4 月 12 日から。Brian Nelson は登録副社長 / 代表であり、Schedule A にはいない。

所有

「残りの 25%」は指名された人ではない。Form BD / ADV の所有は区間で報告する。5% 以上の者は全員列挙しなければならない。現行提出の他の名は役員 Kathleen Frances Morrissey（COO、CRD 1771747、2016 年 8 月から）と Sean Kristian Snyder（CSO、CRD 1860842、2017 年 4 月から）のみ。いずれも 5% 未満 / NA。どちらも支配者ではない。間接所有者：報告なし。Baldini は 76% でも 100% でもあり得る。提出書類は言わない。

1965 年生。USF 経営 / 金融学士 1988。Golden Gate JD 1991。カリフォルニア州弁護士会 #163475、非活動。会の住所 Hillsborough。会社サイト：創業者、CEO および CCO。Series 4、7、14、24、27、52、53、55、57、63、65、79、99、SIE。以前の BD：Golden Triangle Securities（1999–2001）、Pacific Coast Securities（2001–2004）、SharesPost Financial（2011–2016）。

SharesPost

SharesPost Financial（CRD 134596）に 2011 年 6 月 16 日–2016 年 1 月 4 日登録。Emerson の managing member のまま。SharesPost の Form X-17A-5 宣誓に署名（SEC ファイル 8-66846）。2014 年 12 月 31 日財政状態計算書：SharesPost Financial は旧 Perlinski & Associates。2011 年 6 月 14 日に $55,000 で取得。2011 年、親会社は Emerson と Broker-Dealer Independent Affiliate 契約を結んだ。Emerson 代表は Emerson の独立契約者として私募を行った。終了 2011 年 12 月 22 日、効力 2012 年 1 月 1 日。未払手数料 $3,118,671 が SharesPost Financial に移った。それらの代表は 2012 年 1 月 1 日に SharesPost の従業員になった。関連当事者注記：2014 年、SharesPost は非公開会社証券の取引を仲介し、買主は SharesPost の CCO/FinOp と関係する BD が代理した。Baldini は SharesPost でそれらの肩書を持ち、同時に Emerson の managing member / CCO / FINOP だった。17a-5 は買主側 BD を名指ししない。Sullivan と Strife はその店から出た。詳細は Oceanic。

Oceanic

第三者 ADV スクレイパー（Radient、Equilar）はなお Oceanic Partners / Tim Sullivan / Jaclyn Strife を 10–25% の切片として示す。それは 2026 年 4 月 8 日 Schedule A にも現行会社 BrokerCheck PDF にもない。Oceanic は関連店として扱え。当該 BD の開示された 5%+ 所有者ではない。Timothy Evan Sullivan（CRD 4505978）と Jaclyn Strife Sullivan（CRD 5334639）は Oceanic の Sausalito 支店の現行 Emerson 代表。Emerson のパンフレットはなお Sullivan を「President」と呼ぶ。Baldini の U4 他事業：Oceanic Partners, Inc.、一般会社事項の顧問、2017 年 4 月から月約 2 時間、投資関連ではないと標示。Oceanic のサイトは彼を顧問とする。兼職と 2011 年の Emerson 独立関連契約は SharesPost の節。Oceanic の「Select Services」文案は「real estate single-asset syndications」を含む。Sullivan と Strife は DST 仲裁に名がない。

開示

BrokerCheck 2026 年 8 月 24 日時点：開示 4 件。

• 係属中の支配者顧客紛争 2 件。いずれも Emerson。いずれも否認。FINRA 25-02505（2025 年 11 月 18 日送達、私募日付 2022 年 3 月 21 日、主張損害 $1,083,919）。FINRA 26-00150（2026 年 1 月 27 日送達、DST/私募日付 2021 年 11 月 3 日）。U4 は $643,509.94 を主張投資額とする。補償損害はパネルが決める。Statement of Claim は公開されていない。理論は会社の販売についての支配者責任であり、彼がその券の出票代表だったことではない。
• FINRA AWC 2020066078202（2021 年 12 月 22 日）：Baldini と会社は 2015–2020 年の短期 Class A/B 投資信託取引を監督しなかった。顧客 22 名 / 口座 31 / 取引 667 件で load/CDSC 合計 164 万ドル。Baldini は罰金 $5,000、2022 年 1 月 18 日–2 月 14 日にプリンシパル資格を 20 営業日停止。会社は譴責、$60,000、返還。会社は AWC 前に返還 $1,613,168.28 を支払った。Baldini の U4：出票代表は解雇。特別協力の評価。プリンシパル登録は 2022 年 2 月 17 日に再承認。
• NASD AWC C01010002（2001 年 3 月 22 日終結）Golden Triangle：純資本 + 会員契約に反するプリンシパル取引。連帯 $3,500。

U4 他事業。DST の話ではない：DJB Coastal LLC（遺産計画、2022 年 5 月）；Stick, Inc. と GFB Clothing（衣料、2023–24）。DJB Solar LLC（太陽光資産管理、2025 年 12 月）は U4 で投資関連、証券関連ではないと符号する。