经纪自营商
WealthForge Securities, LLC
销售团经纪自营商。CRD 152550。7 名佣金销售人。
- Hayworth PPM
- Hayworth Tanglewood, DST 的独家管理经纪自营商（PPM 2022 年 7 月 7 日）。9.30% 销售负荷。该发行的 Form D 未列首次销售日，也无第 12 项收款人。
- VIP Bonds
- Versity Invest Regulation A VIP Bonds（最多 $75 million 8% 优先无担保）的管理经纪自营商。尽力推销。不是 DST 销售团角色。
销售团经纪自营商，出现在 Element、The Nine、AW Newport、Astoria、Grant Street、Molly Barr 上。
佣金销售人：Chay Lapin、David Dahill、David P Dahill、Drew W Reynolds、Elizabeth Learned Friant、Jason Salmon、Peter James Roberts。
Emerson 之后较晚 Nelson/Crew 备案上的管理经纪自营商，也是 Cornerstone 发行 DST 所经的经纪自营商。John Harvey Jr. 与 David Kangas 现驻于此；Chay Lapin 与 Jason Salmon 在 AW Newport 与 The Nine 上在此（现于 FNEX / Kay Properties）。公司 BrokerCheck：3 项监管事件，1 项仲裁。
Hayworth PPM（2022 年 7 月 7 日）指定为独家管理经纪自营商（9.30% 销售负荷）。Hayworth 的 Form D 未列首次销售日，也无第 12 项收款人。
被指定为 Versity Invest Regulation A VIP Bonds 的管理经纪自营商（最多 $75 million 8% 优先无担保；说明书签署于 2024 年 2 月 21 日）。尽力推销。A Bonds 5% 销售佣金，外加最多 2% 管理经纪自营商费用、最多 1% 费用津贴；R Bonds 仅管理经纪自营商费用。部分 Versity Invest 雇员被描述为 WealthForge 注册代表，可从该管理经纪自营商费用中拿最多 135 bps。Altigo 是 WealthForge 的认购平台。那是债券发行，不是 DST 第 12 项销售团角色。
草稿。人物页上待决的 BrokerCheck 事项是指控。
时间线
- 7 Jul 2022Hayworth PPM. Maximum offering $76,767,365 (matches Form D 11 Jul); WealthForge exclusive managing BD; 9.30% load. Sponsor named as Versity Invest. Post-close form. Circular later lists up to $77,578,947.
- 31 Oct 2023Versity Invest files a Regulation A preliminary offering circular for up to $75 million of 8% VIP Bonds. WealthForge is managing BD. EDGAR Form 1-A/A
000165495423013624. Still a preliminary circular. - 21 Feb 2024Later amendment of the VIP Bonds circular, signed 21 Feb 2024. EDGAR Form 1-A/A
000165495424002023. Same $75 million 8% offering. This is the circular the site uses for Crew-era DST close prices, loan coupons, and the 30 Jun 2023 syndication snapshot. Still a preliminary offering circular — do not treat as qualified or sold.