BrokerCheck
FINRA 对经纪人和券商的公开档案。待决客户争议是指控。和解并不等于认定责任。
CRD 编号是检索键。人工页面是 brokercheck.finra.org/individual/summary/{crd} 或 /firm/summary/{crd}。PDF 是同一档案的快照。
待决的 Real Estate Security 条目是 Form U4 摘要。索赔陈述书并不公开。该档案上的和解不是责任认定。
为什么出现在这里：Tim Sherer（CRD 833618）在 4th & J 和 Vintage 的 Form D 销售团中。截至 2026 年 8 月 19 日，有九项待决 Real Estate Security 客户争议。Brian Nelson（CRD 5065593）是 Emerson Equity 副总裁，也在 Vintage 销售团中。23 项披露。Emerson 本身是券商 CRD 130032。