Reg BI
SEC Regulation Best Interest。经纪自营商向零售客户作出推荐时的注意、披露、利益冲突与合规义务。
为什么出现在这里：针对 Tim Sherer 和 Brian Nelson 的进行中客户争议，就不动产证券主张 Reg BI。Emerson 本身在 2025 年 8 月就 GWG L-Bonds 与一项故意违反 Reg BI Care and Compliance 的命令和解（File 3-22507）——产品不同，同一经纪自营商，可作为督导背景。
SEC Regulation Best Interest。经纪自营商向零售客户作出推荐时的注意、披露、利益冲突与合规义务。
为什么出现在这里：针对 Tim Sherer 和 Brian Nelson 的进行中客户争议，就不动产证券主张 Reg BI。Emerson 本身在 2025 年 8 月就 GWG L-Bonds 与一项故意违反 Reg BI Care and Compliance 的命令和解（File 3-22507）——产品不同，同一经纪自营商，可作为督导背景。