Dominic Julio Baldini

Emerson Equity 创始人（加州 LLC，2003 年 10 月 10 日）。Form BD 和 2026 年 4 月 8 日 Form ADV Schedule A 将他列为 managing member、总裁、CCO、一般证券 / 期权 / 市政负责人，以及 FINOP，所有权代码 E（75% 或以上）。他是唯一披露的 5%+ 所有人。IA 登记自 2004 年 3 月 5 日；BD 自 2004 年 4 月 12 日。Brian Nelson 是注册副总裁/代表，不在 Schedule A 上。

所有权

「另外 25%」不是具名的人。Form BD / ADV 所有权按区间报告。达到 5% 或以上的人都必须列出。当前备案上仅有的其他名字是高管 Kathleen Frances Morrissey（COO，CRD 1771747，自 2016 年 8 月）和 Sean Kristian Snyder（CSO，CRD 1860842，自 2017 年 4 月），两人均为低于 5% / NA，都不是控制人。间接所有人：未报告。Baldini 可能持有 76% 或 100%；备案没有说。

生于 1965。USF 商业/金融学士 1988；Golden Gate JD 1991。加州律师公会 #163475，非执业；公会地址 Hillsborough。公司网站：创始人、CEO 和 CCO。Series 4、7、14、24、27、52、53、55、57、63、65、79、99、SIE。此前经纪自营商：Golden Triangle Securities（1999–2001）、Pacific Coast Securities（2001–2004）、SharesPost Financial（2011–2016）。

SharesPost

2011 年 6 月 16 日至 2016 年 1 月 4 日登记于 SharesPost Financial（CRD 134596），同时仍为 Emerson 的 managing member。他签署 SharesPost 的 Form X-17A-5 誓词（SEC 档案 8-66846）。2014 年 12 月 31 日财务状况表：SharesPost Financial 原为 Perlinski & Associates，2011 年 6 月 14 日以 55,000 美元购入。2011 年母公司与 Emerson 订有 Broker-Dealer Independent Affiliate 协议；Emerson 代表以 Emerson 独立承包人身份做私募。2011 年 12 月 22 日终止，2012 年 1 月 1 日生效。3,118,671 美元应付佣金转入 SharesPost Financial。这些代表于 2012 年 1 月 1 日成为 SharesPost 雇员。关联方附注：2014 年 SharesPost 促成的非上市公司股份交易中，买方由与 SharesPost 的 CCO/FinOp 关联的经纪自营商代表。Baldini 在 SharesPost 担任这些职务，同时仍为 Emerson 的 managing member / CCO / FINOP。17a-5 未点名买方经纪自营商。Sullivan 和 Strife 出自该店；细节见 Oceanic。

Oceanic

第三方 ADV 抓取（Radient、Equilar）仍显示 Oceanic Partners / Tim Sullivan / Jaclyn Strife 占 10–25%。那不在 2026 年 4 月 8 日 Schedule A 或当前公司 BrokerCheck PDF 上。把 Oceanic 当作关联店，而不是该经纪自营商披露的 5%+ 所有人。Timothy Evan Sullivan（CRD 4505978）和 Jaclyn Strife Sullivan（CRD 5334639）是 Oceanic Sausalito 分行的现任 Emerson 代表；Emerson 手册仍称 Sullivan 为「President」。Baldini 的 U4 其他业务：Oceanic Partners, Inc.，一般公司事务顾问，自 2017 年 4 月起约每月 2 小时，标明与投资无关。Oceanic 网站把他列为顾问。双重任职与 2011 年 Emerson 独立关联协议见 SharesPost。Oceanic 的「Select Services」文案包括「real estate single-asset syndications」。Sullivan 和 Strife 未出现在 DST 仲裁中。

披露

BrokerCheck 截至 2026 年 8 月 24 日：四项披露。

• 两项待决控制人客户争议，均在 Emerson，均已否认。FINRA 25-02505（2025 年 11 月 18 日送达，私募日期 2022 年 3 月 21 日，指控损害 1,083,919 美元）。FINRA 26-00150（2026 年 1 月 27 日送达，DST/私募日期 2021 年 11 月 3 日）。U4 将 643,509.94 美元列为指控投资额；补偿性损害由仲裁庭确定。索赔陈述书不公开。理论是对公司销售的控制人责任，不是他本人是该票的出单代表。
• FINRA AWC 2020066078202（2021 年 12 月 22 日）：Baldini 和公司未能监督 2015–2020 年短期 A/B 类共同基金交易。22 名客户 / 31 个账户 / 667 笔交易，load/CDSC 共 164 万美元。Baldini 罚款 5,000 美元，并在 2022 年 1 月 18 日–2 月 14 日暂停负责人资格 20 个工作日；公司谴责、60,000 美元、返还。公司在 AWC 生效前已支付返还 1,613,168.28 美元。Baldini 的 U4：出单代表被解职；特别合作抵减。负责人登记于 2022 年 2 月 17 日重新批准。
• NASD AWC C01010002（2001 年 3 月 22 日了结）在 Golden Triangle：净资本 + 违反会员协议的负责人交易。连带 3,500 美元。

U4 其他业务，不是 DST 故事：DJB Coastal LLC（遗产规划，2022 年 5 月）；Stick, Inc. 和 GFB Clothing（服装，2023–24）。DJB Solar LLC（太阳能资产管理，2025 年 12 月）在 U4 上编码为与投资相关、与证券无关。